В 2022 финансовом году SEC США выставила штрафы на $ 6,4 млрд

Председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) Гэри Генслер сообщил в Твиттере, что в течение 2022 финансового года агентство подало более 700 исков. Регулятор получил судебные решения и постановления на общую сумму более $ 6,4 млрд, включая $ 4 млрд в виде гражданских штрафов.

Генслер представил список параметров, по которым нарушителей привлекали к ответственности:

Мы используем множество инструментов для привлечения нарушителей к ответственности, включая запреты и отстранения, штрафы и изъятия, судебные запреты и приказы о прекращении деятельности… а также установление фактов. Когда дело доходит до ответственности, детали важны.

В некоторых случаях SEC привлекала компании к ответственности за правонарушение по введению в заблуждение инвесторов и клиентов. В мае Комиссия по ценным бумагам и биржам инициировала судебные процессы против Allianz и её руководства. В дальнейшем ответчики подтвердили факт правонарушения и признали себя виновными в ещё одном уголовном деле.

В сентябре этого года SEC начала расследование в отношении компании Boeing и выставила штраф на $ 200 млн, утверждая, что организация и её бывший генеральный директор ввели инвесторов в заблуждение относительно безопасности их самолетов. Точно так же Vale S.A. попала под пристальное внимание Комиссии по ценным бумагам и биржам за махинации с проверкой безопасности.

Завершая серию твитов, Генслер отметил, что регулятор будет преследовать любого, кто искажает или опускает информационные материалы для инвесторов, будь то отчёт о прибылях и убытках, в социальных сетях или в пресс-релизе.