BlockFi выплатит штраф около $1 млн за нарушение закона о ценных бумагах в штате Айова

Регулятор американского штата Айова (IID) после расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и других регуляторов потребовал от BlockFi выплатить административный штраф около $1 млн.

Согласно заявлению комиссара по страхованию штата Айова Дуга Оммена (Doug Ommen), криптовалютному кредитному сервису BlockFi придется заплатить $943 396.22 за размещение и продажу ценных бумаг без надлежащей регистрации и одобрения регулирующих органов. 

Кроме того, регулятор приказал компании немедленно прекратить работу в штате. По словам Оммена, регулирующие органы должны защищать жителей от любых инвестиций, не имеющих юридической базы. Он призвал жителей штата Айова проверять через IID лицензию любой инвестиционной платформы прежде, чем инвестировать в нее.

«Хотя инновации, такие как криптовалюты, могут обеспечить рост и развитие финансовой системы, важно, чтобы регулирующие органы обеспечивали это в рамках соответствующей структуры, которая защищает инвесторов и в то же время способствует ответственному накоплению капитала», – заявил он.

IID утверждает, что BlockFi вводила пользователей в заблуждение, заявляя, что ее институциональные кредиты обеспечены чрезмерным залогом, хотя, согласно расследованиям, это не так. По словам Оммена, эта ситуация привела к тому, что жители Айовы вложили свои деньги в платформу, которая предлагает спекулятивные инвестиции, не информируя об этом своих клиентов.

Приказ о выплате штрафа BlockFi поступил после расследования, проведенного в нескольких штатах с участием SEC и других государственных регуляторов ценных бумаг из 53 юрисдикций. В феврале надзорные органы определили, что BlockFi должна выплатить SEC компенсацию в размере до $50 млн и еще $50 млн штатам США, выдвинувшим аналогичные обвинения.

В начале июня оценка BlockFi упала с $5 млрд в 2021 году до $1 млрд из-за многочисленных проверок деятельности компании со стороны регуляторов. Компания пока не сделала официального заявления о штрафе, назначенном IID, однако такая значительная выплата может серьезно повлиять на стабильность компании, которая переживает не лучшие времена.

Недавно компания BlockFi заявила, что из-за тяжелого экономического положения намерена сократить 170 своих сотрудников.